近日，广东证监局披露的行政监管措施决定书显示，广东科德投资顾问有限公司（下称“广东科德”）前员工屈建武被禁业2年。经查，屈建武在广东科德从业期间“无证”上岗，通过媒体账号对大盘走势作出确定性预测、提供“炒股必胜绝招”等投顾服务；而离职后其部分账号仍认证为广东科德从业人员或其他“无证”机构，继续开展类似违规业务。
早在2025年9月，广东科德便因内控违规、通过公共媒体违规荐股等多项违规事实，被暂停新增客户6个月。据监管罚单信息，通过自媒体展业已成为证券投顾公司违规的高发地带。5月20日，和讯信息科技有限公司同样因对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理等，被暂停新增客户6个月的监管措施。
确定性预测大盘、称“炒股必胜”
广东科德前员工被禁业2年
近日，广东证监局下发行政监管措施决定书，认定广东科德前员工屈建武为不适当人选，2年内禁止从事一般证券业务、投资顾问业务或实际履行上述职务。
经查，屈建武于2025年4月2日至2025年10月17日在广东科德从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，却通过媒体账号对大盘走势作出确定性预测、提供“炒股必胜绝招”等证券投顾服务，上述部分媒体账号未按公司规定报备，部分发布内容缺乏合理依据且未经公司合规审核，造成较大范围传播和不良影响。
2025年10月17日屈建武从广东科德离职后，其违规行为并未终止。监管部门发现，屈建武名下部分自媒体账号仍认证为广东科德从业人员，另有部分账号将认证主体为不具备证券投顾业务资格的机构，继续开展上述类似证券投顾业务。
事实上，2025年9月，广东科德已因六项违规被广东证监局暂停新增客户6个月。广东证监局在行政监管措施决定书中指出，该公司股东北京中元鼎盛投资管理有限公司自2025年3月起存在股权代持、不当干预公司正常经营等问题，直接导致广东科德在展业过程中出现一系列违规行为。
其中，广东科德被指通过公众媒体展业存在多项违规行为，包括“提供涉及个股的投资建议、提供投资建议时未注明公司名称、证券投资顾问姓名及登记编码、提供的投资建议缺少合理依据、提供投资建议时未充分提示风险”。
公开资料显示，广东科德成立于1995年8月，是首批经中国证监会认证的证券投资咨询机构。该公司官网介绍其拥有资深投资顾问20余人，在职员工130余人，服务客户超2万。
通过自媒体展业成证券投顾违规高发地
杠杆配资百科和讯信息被暂停新增客户6个月
从行政监管信息看，自媒体展业合规性已成为监管严查的重点领域。5月20日，北京证监局发布决定书，对和讯信息科技有限公司采取责令改正及暂停新增客户6个月的行政监管措施。
元股证券:ygzq.hk和讯信息的违规情形与广东科德存在相似之处。监管指出，和讯信息存在七大类违规问题，包括对从业人员通过自媒体展业缺乏有效管理，同时对分支机构与第三方合作、员工执业行为等方面的管理不到位，合规培训不足。此外，该公司还存在部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议等违规行为。
回顾2025年以来的证券行业监管罚单，据同花顺iFinD统计，已有9张罚单直指证券投顾公司通过自媒体展业违规，总计涉及7家证券投顾公司，除和讯信息外，还包括江苏天鼎证券投资咨询有限公司、策牛(深圳)科技发展有限公司、慧研智投科技有限公司、深圳市国诚投资咨询有限公司、深圳市优品投资顾问有限公司、上海亚商投资顾问有限公司等。
从上述9张罚单看，证券投顾公司涉及自媒体展业的违规，共性主要集中在利用自媒体进行误导性宣传、变相承诺收益、直播荐股以及内部管理流程缺失等方面。这表明，在流量经济的诱惑下，部分投顾机构忽视了合规底线，将自媒体变成了违规操作的“法外之地”。
监管部门接连出台的处罚措施，既体现了对证券投顾行业自媒体展业违规行为的严厉打击态度，也为行业合规发展敲响了警钟。
采写：南都·湾财社记者 黄顺威金融投资综合服务门户
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